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评论证监会严惩光大证券为监管转型立标

发布时间:2019-10-09 18:04:50 编辑:笔名

评论:证监会严惩光大证券为监管转型立标

严惩光大证券,必将成为中国资本市场监管史上的一个“标杆”案例,它将警醒所有的市场参与者,监管的权威不可轻视,一切扰乱市场秩序的行为终将受到严惩。图为位于北京的中国证监会。新华社发(李鑫摄)

8月30日,中国证监会公布了对光大证券“乌龙”事件的调查和处理结果,认定光大证券多项行为违法违规,构成内幕交易,没收其违法所得并处以5倍罚款,罚没款总计5.23亿元。

在证监会主席肖钢对违法违规行为再三强调“从严从快”打击的当下,证监会对光大证券的“顶格”处罚不仅反映出监管层依法治市的强烈决心,在今后资本市场监管转型的道路上,也极具“标杆”意义。

当前,我国经济社会进入转型的关键战略期,资本市场的监管执法领域也面临着严峻的形势和挑战,违法案件呈多发高发态势、违法手段越来越复杂隐蔽、执法资源相对紧张....。.这一系列不利因素都对监管层造成了一定的困扰。然而,从5月份的万福生科案到此次光大证券“乌龙”事件的处理结果上可以看出,证监会正不断加强监管执法,通过一记记重拳,肃清市场隐患,规范市场秩序。

资本市场具有法治依赖性,只有通过推动法治建设、加强监管执法,才能保障市场运行不“脱轨”;只有通过“重典治乱”才能为资本市场立规,维护监管的权威性。此次光大证券5亿多元的罚款,暂停创新业务,不设整改期限,处罚之重堪称“史上最严”。这也反映出,证监会在执法方面正变得越来越严厉、及时和透明。

“宽进严管”、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的“着力点”。严惩光大也是证监会落实政府机构加快职能转变的体现。通过更加尊重市场客观规律,扭转“重审批、轻监管”倾向,证监会正逐渐将“主营业务”从审核审批向监管执法转型,将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。据介绍,在严惩光大证券后,证监会也已组织专门力量,抓紧研究完善有关监管制度规则,采取切实有效措施,提升市场稳定运行能力,防范系统性风险。

正如肖钢主席所言,“对不该管的事情,要坚决地放,对需要管好的事情,坚决地管住管好,对违法违规行为,毫不手软地追究到底、处罚到位”,尽管维护市场“三公”的任务艰巨,投资者保护的任务也越来越重,证监会在监管转型的道路上已越走越远,而严惩光大证券,也必将成为中国资本市场监管史上的一个“标杆”案例,它将警醒所有的市场参与者,监管的权威不可轻视,一切扰乱市场秩序的行为终将受到严惩。(王悦威)

原标题:评论:证监会严惩光大证券为监管转型立标

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稿源:中新

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